«Маржинальная, левериджированная или финансируемая торговля цифровыми активами, предлагаемая розничным американским клиентам, должна осуществляться на надлежащим образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами», — сказал Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению.
Комиссия по торговле товарными фьючерсами США, или CFTC, предписала криптобирже Kraken выплатить более миллиона долларов в виде гражданских денежных штрафов в связи с обвинениями биржи в нарушении Закона о товарных биржах.
В заявлении от 28 сентября CFTC сообщила, что американская криптобиржа Kraken, работающая под именем Payward Ventures, не зарегистрировалась в качестве торговца фьючерсными комиссиями и незаконно предлагает маржинальные розничные товарные операции с цифровыми активами. Согласно постановлению, биржа должна выплатить штраф в размере 1,25 миллиона долларов и «прекратить и воздержаться от дальнейших нарушений Закона о товарных биржах», закона, в соответствии с которым CFTC получает значительную часть своих полномочий по обеспечению соблюдения закона о торговле товарами и фьючерсами.
«Это действие является частью более широких усилий CFTC по защите американских клиентов», — сказал Винсент МакГонагл, исполняющий обязанности директора CFTC по правоприменению. «Маржинальная, левериджированная или финансируемая торговля цифровыми активами, предлагаемая розничным американским клиентам, должна осуществляться на надлежащим образом зарегистрированных и регулируемых биржах в соответствии со всеми применимыми законами и правилами».
В деле CFTC утверждается, что Kraken «предлагал маржинальные розничные товарные сделки с цифровыми активами» неправомочным американским клиентам с июня 2020 года по июль 2021 года. С тех пор Kraken изменила свою политику маржинальной торговли, но до июня 2021 года клиенты должны были закрыть или урегулировать свои позиции в течение 28 дней. По мнению CFTC, эти действия представляли собой незаконную деятельность компании, поскольку сделки совершались не на обозначенном контрактном рынке.
«Если погашение не производилось в течение 28 дней, Kraken мог в одностороннем порядке принудительно ликвидировать маржинальную позицию», — утверждает CFTC. «Kraken также мог инициировать принудительную ликвидацию, если стоимость залога опускалась ниже определенного порогового процента от общей непогашенной маржи. В результате фактическая поставка приобретенных активов не происходила».
По сравнению с размером такой крупной криптовалютной биржи, как Kraken, этот штраф кажется незначительным — по некоторым оценкам, компания оценивается в 10 миллиардов долларов, а денежный штраф составляет 0,0125% от этой стоимости. Для сравнения, в августе CFTC и Сеть по борьбе с финансовыми преступлениями оштрафовали криптовалютную биржу BitMEX на 100 миллионов долларов.
Дэн Берковиц, нынешний комиссар CFTC, который вскоре станет главным юрисконсультом Комиссии по ценным бумагам и биржам, ранее характеризовал правоприменительные действия CFTC в криптовалютном пространстве как «агрессивные», но также сказал, что агентство «не обязательно стремится к расширению полномочий без увеличения ресурсов». Берковиц покинет CFTC в октябре, а президент США Джо Байден назначил Кристин Джонсон и Кристи Голдсмит Ромеро на два вакантных места комиссаров в агентстве.
Marcus Aurelius
Комментировать